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每人3万元证监会开出鸡年首张罚单

发布时间:2019-11-25 10:27:40 编辑:笔名

每人3万元 证监会开出鸡年首张罚单

鸡年股市才开市两天,证监会在新年的首张罚单就已经开出。 昨日,证监会向ST东源(000656,昨收盘3.04元)、*ST大洋B(200057,昨收盘0.39港元)等3家公司的4位前高管发布了《公告送达行政处罚事先告知书》,对4位高管分别开出3万元罚单。 ST东源两人受罚 ST东源受罚的是前高管贾培基及陈建两人。证监会表示,两人在公司涉嫌不及时披露重大担保事项上存在领导,对两人予以警告及3万元罚款的处罚。公告书同时称,目前已无法与此两人取得联系,才被迫公告上述决定。 贾培基及陈建曾任ST东源董事。2004年6月,ST东源因未即时披露相关担保信息而受到重庆证监局调查。该通告书正是此次调查的处理结果。 ST大洋B前财务总监受罚 ST大洋B接到罚单的是前任财务总监罗晓庆。公告书表示,经查明,2002年年报中,ST大洋B通过托管企业虚增利润154.33万元,并少计坏账准备5005万元。公司的上述行为已违反《证券法》,构成虚假陈述。罗晓庆作为公司时任财务总监,是上述虚假陈述行为的直接人员。因此决定对其处以警告并罚款3万元的处罚。 除以上两公司外,还有原上海万向期货经纪有限公司(现更名为上海通联期货经纪有限公司)总经理冯勇受罚。受罚的原因是对公司在2002年期间允许客户在保证金不足的情形下进行开新仓交易负有直接,证监会根据相关规定对其处以3万元的行政罚款。 昨日与相关公司进行了联系,相关人员表示,此次受罚人员均为前高管,而公司此前的违规行为均已纠正,目前公司经营正常,此次事件不会对公司造成不良影响。

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